焦点热文：知名私募深圳老虎汇被撤销管理人登记
2023-04-18 21:25:20
4月以来，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布了10张纪律处分决定，值得注意的是，深圳市老虎汇资产管理有限公司（以下简称“深圳老虎汇”）也在被处罚名单中。
公开资料显示，冯彪旗下有深圳老虎汇、东方财智、东方君盛等多家投资平台，并通过旗下机构一度成为嘉应制药和海南椰岛的第一大股东。不过，由于深圳老虎汇存在四大违规行为，中基协决定撤销其管理人登记，并将冯彪加入黑名单，期限为一年。
(资料图)
事实上，近年来多家知名私募及资本大佬“跌落神坛”，比如今年2月广州基岩资产遭注销，去年北京赛伯乐遭注销等。在多位业内人士看来，伴随着私募“扶优限劣”持续升级，管理人守住合规底线方能有所发展。
深圳老虎汇被撤销管理人登记
4月以来，中基协发布了10份处罚决定，其中知名私募深圳老虎汇赫然在列。
处罚决定书显示，老虎汇存在多项违规行为。具体来看，一是管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符。2018年10月，老虎汇股东发生变更，截至2020年7月仍未在资产管理业务综合报送平台更新上述信息。而且杨某表示其已经在2019年9月从老虎汇离职，但截至目前仍登记为老虎汇合规风控负责，实控人冯彪预留在协会的联系方式也非其本人。二是未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务。三是未按照合同约定履行信息披露义务。四是不配合中基协自律检查、机构失联。
中基协称，由于老虎汇实控人冯彪预留在协会的联系方式非其本人，系统登记法定代表人、合规风控负责人、机构联系人均表示已经离职，且未提供在任人员的联系方式，至此中基协无法与老虎汇取得有效联系。
基于上述违规行为，中基协决定取消深圳老虎汇会员资格、撤销其管理人登记，并将冯彪加入黑名单，期限为一年，对桂琦寒、李桂霞等人进行公开谴责。
冯彪失去旗下两家上市公司控制权
资料显示，冯彪为知名牛散，曾运作了多起并购重组项目，旗下有深圳老虎汇、东方财智、东方君盛等多家投资平台，被市场称之为“东方系”。
冯彪旗下“东方系”频频使用杠杆收购上市公司控制权，相继成为嘉应制药和海南椰岛第一大股东。但由于资本运作不畅，致使“东方系”风险敞口越来越大，冯彪最终失去了部分上市公司的控制权。
2017年，深圳老虎汇通过股权转让取得嘉应制药11.27%的股权，成为后者第一大股东。自此以后，深圳老虎汇多次筹划资本运作加快嘉应制药的发展，却与相关方爆发了矛盾。
今年2月6日，嘉应制药发布公告称收到东方证券股份有限公司（简称“东方证券”）的通知和文件，上海金融法院裁定深圳老虎汇持有的5720万股公司股票交付东方证券抵偿相应金额的债务的事宜已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成过户登记手续，此次股份过户登记完成后，东方证券持有嘉应制药股份5720万股，占公司总股本的11.27％，成为公司持股5％以上股东。
参与海南椰岛投资，冯彪又一次翻了车。冯彪早早地盯上了海南椰岛，并通过旗下机构不断增持海南椰岛，曾一度超越海口国资成为海南椰岛大股东。期间，冯彪本人在2016年1月至2021年9月担任海南椰岛董事长，涉猎房地产、贸易、饮料等多项业务，经营业绩一直不理想。
至2017年，冯彪旗下东方君盛曾为神雾集团向华创证券申请一笔1.47亿元股票质押融资提供担保。到期后，由于神雾集团无法偿还借款，华创证券起诉神雾集团及担保人东方君盛要求还款，并申请轮候冻结东方君盛所持有的海南椰岛股票。
对此，贵阳市中级人民法院作出判决，2023年2月在网上公开拍卖东方君盛持有的海南椰岛6000万股股份，占该公司总股本的13.39%。至此，东方君盛所持股份大幅减少，不再是公司持股5%以上股东。
合规线是私募生命线
近年来，不仅深圳老虎汇，多家知名私募因合规问题“跌落神坛”。
比如，中基协披露信息显示，知名私募广州基岩资产管理有限公司（简称“基岩资产”）今年2月被注销私募基金管理人登记。据悉，基岩资产管理规模一度接近百亿元，而且曾计划赴美IPO，做“美股私募第一股”。然而近3年来，基岩资产因挪用基金财产、未按规定履行信息披露职责等问题多次被监管处罚。
去年8月，知名机构北京赛伯乐遭注销。资料显示，赛伯乐投资集团由硅谷创业家朱敏于2005年创办，是国内的资产管理平台，公司目前管理资金总规模超2000亿元人民币，旗下有多家控股或持股的股权私募机构，其中就包括被注销的北京赛伯乐。
私募排排网财富管理合伙人荣浩表示，以前大多数小私募采用“作坊”模式，在产品募集、运营、投后管理、投资者适当性管理等方面存在漏洞。不过，近年来监管部门对私募机构违规操作采取零容忍态度，大幅压缩了私募机构违规操作的空间，合规底线已经成为私募的“生命线”。
编辑：罗浩
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